Совершенствование взаимодействия Росфинмониторинга с правоохранительными органами, прокурорами и международным
Совершенствование взаимодействия Росфинмониторинга с правоохранительными органами, прокурорами и международными организациями
Аннотация. Статья посвящена механизму взаимодействия Росфинмониторинга с иными организационными субъектами в ходе противодействия легализации имущества, добытого преступным путем. Выявлены особенности взаимодействия Росфинмониторинга с государственными и международными организациями, определены направления совершенствования данного взаимодействия.
Ключевые слова: контроль банковских операций; легализация имущества, добытого преступным путем; международные организации; правоохранительная деятельность; Росфинмониторинг.
Противодействие легализации денежных средств, добытых преступным путем, является одной из актуальных задач государственной правоохранительной и кредитно-денежной политики. Легализация денежных средств и иного имущества, добытого в результате совершения преступления, отрицательно сказывается на социально-экономическом развитии страны. В этой связи, представляется необходимым разработка и совершенствование эффективного механизма по контролю над финансовыми потоками и привлечению ответственных за совершение преступлений лиц к уголовной ответственности.
Росфинмониторинг взаимодействует с различными организационными субъектами, в том числе с правоохранительными органами и международными организациями. Как показывает практика, международная практика, национальные подразделения финансовой разведки (ПФР) в информационном поле активно взаимодействуют с широким кругом субъектов (таб. 1).
Таблица 1
Органы, имеющие полномочия запрашивать информацию у подразделений финансовой разведки
Органы Количество юрисдикций (%)
Полиция 77 (90)
Прокуратура 69 (80)
Разведывательные службы 63 (73)
Таможенные органы 62 (72)
Налоговые органы 57 (66)
Антикоррупционные органы 52 (60)
Суды 52 (60)
Органы по борьбе с наркотиками 45 (52)
Миграционные службы 41 (48)
Другие компетентные органы 39 (45)
Преступления, связанные с легализацией имущества, присутствуют в правоохранительной практике. Общее количество арестованных судом активов по уголовным делам имеет положительную динамику. Так, за январь-июнь 2018 года было арестовано активов на сумму 47,9 млрд. рублей, тогда как сумма арестованных активов за весь 2017 год составила 77,5 млрд. рублей. Средняя стоимость арестованного и конфискованного имущества составляет 61 млрд. рублей [12]. Исследователем Е. Г. Сахаровой на основе изучения статистических материалов была определена тенденция роста криминальной экономики (за январь – август 2018 г. в Российской Федерации было выявлено 757 фактов легализации имущества, приобретенного преступным путем, что на 48,7% выше аналогичного показателя 2017 года) [7, с. 107]. В качестве одной из причин роста выделяются недостатки взаимодействия между Росфинмониторингом и правоохранительными органами, осуществляемого в форме запроса [7, с. 111]. Несмотря на то, что ежегодно фиксируются многочисленные факты легализации имущества, приобретенного преступным путем, обширной практики по привлечению ответственных за легализацию лиц не имеется. Так, за период январь-июнь 2019 года к уголовной ответственности по ст. 174 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем» было привлечено 2 человека. По ст. 174.1 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления» за тот же период привлечено к уголовной ответственности 10 человек [8]. Между тем, национальные подразделения финансовой разведки в первую очередь ориентированы именно на взаимодействие с правоохранительными органами (таб. 2).
Таблица 2
Получатели информации ПФР при наличии оснований для подозрения в отмывании денег, связанных с этим предикатных преступлениях или финансирования терроризма
Получатели Количество ПФР (%)
Полиция 67 (74)
Прокуратура 66 (73)
Другие правоохранительные органы 61 (67)
Другие компетентные органы 46 (51)
Центральным звеном механизма по контролю за легализацией имущества, добытого преступным путем, является деятельность Росфинмониторинга, в ходе которой производится получение информации о подозрительных операциях и об операциях, подлежащих обязательному контролю
Зарегистрируйся, чтобы продолжить изучение работы
. Сведения получаются от кредитных и иных организаций, физических лиц. Нормативной основой данной деятельности является Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» [11]. Росфинмониторинг активно взаимодействует со следственными органами, прокуратурой, международными организациями.
Взаимодействие Росфинмониторинга со следственными органами осуществляется в форме запроса. Сведения о контролируемых Росфинмониторингом банковских операциях используются в ходе проведения расследования по уголовному делу. Однако, Росфинмониторинг не является субъектом доказывания, что следует из уголовно-процессуального законодательства. Соответственно, сведения, содержащиеся в ответе на запрос, не являются допустимым доказательством. Вместе с этим, О. А. Суров, Л. П. Климович указывают на то обстоятельство, что ответы на запросы правоохранительных органов, полученные от Росфинмониторинга, как показывает следственная практика, приобщаются к уголовным делам и в обвинительных заключениях рассматриваются в качестве доказательств [10, с. 44]. На наш взгляд, поскольку Росфинмониторинг не является субъектом осуществления подконтрольных операций, а лишь собирает о них сведения, то предоставленная им информация не имеет доказательственной силы и должна быть подкреплена сведениями, поступившими от кредитных организаций. Фигурирование в уголовных делах, и, в частности, в обвинительных заключениях, сведений, предоставленных Росфинмониторингом, отражает общий ход расследования уголовного дела и не может быть положено в основу приговора. К тому же, получение следственными органами сведений от Росфинмониторинга не является поводом для возбуждения уголовного дела. Что же касается порядка осуществления запроса, то он регламентируется совместным приказом Генеральной прокуратуры РФ, Росфинмониторинга, МВД России, ФСБ России, Следственного комитета РФ [4]. Данным актом установлен двухсторонний механизм обмена информацией. Правоохранительные органы вправе обратиться с запросом о получении сведений о физических и юридических лицах, и вместе с этим, согласно ст. 8 ФЗ № 115-ФЗ, Росфинмониторинг, при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция связана с легализацией имущества, направляет материалы в правоохранительные органы (по результатам использования которых правоохранительные органы предоставляют в Росфинмониторинг соответствующую справку). Таким образом, нормативная составляющая информационного взаимодействия между Росфинмониторингом и правоохранительными органами детально регламентирована. Отметим, что в международной практике отношения по информационному взаимодействию чаще всего регулируются не законодательными актами, а меморандумами (таб. 3). Принятый в России подход подзаконного регулирования представляется нам наиболее предпочтительным.
Таблица 3.
Использование офицеров связи
Таблица 8 Правовая база, регулирующая роль (функции) офицеров связи
Правовая база Количество юрисдикций (%)
Закон 6 (24)
Нормативный/подзаконный акт 2 (8)
Меморандум о взаимопонимании (МоВ) 12 (48)
Другое 7 (28)
Существенной значимостью обладает вопрос о взаимодействии Росфинмониторинга с международными организациями, поскольку преступная деятельность, связанная с легализацией имущества, может производиться на территории различных государств. Данное взаимодействие производится как в прямой, так и в опосредованной формах. Прямое взаимодействие обеспечивается путем участия Росфинмониторинга в деятельности ФАТФ, (группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег), которой разработаны мировые стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Членство России в ФАТФ предоставляет возможности для опосредованного взаимодействия с иными организационными структурами – ФАТФ сотрудничает в МВФ, Всемирным банком, Управлением ООН по наркотикам и преступности. На встрече директора Росфинмониторинга Ю. А. Чиханчина с Президентом РФ, прошедшей в марте 2019 года, было отмечено успешное начало деятельности в ФАТФ. Помимо этого, указано, что службой подготовлено несколько тысяч экспертов для различных органов и организаций
50% статьи недоступно для прочтения
Закажи написание статьи по выбранной теме всего за пару кликов. Персональная работа в кратчайшее
время!
Задать вопрос
на новый заказ в Автор24. Это бесплатно.
