Характеристика планирования расследования по уголовному делу

§ 1. Виды и формы планирования. Организация планирования расследования
В практической деятельности принято различать: планирование расследования в уголовном производстве и планировании отдельных следственных (розыскных) действий. В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач в уголовном производстве в целом. Планирование отдельных следственных (розыскных) действий имеет целью определить способы и средства эффективного решения промежуточных задач (обыска, допроса).
Планирование является основой рациональной организации всякой сложной и объемной деятельности. И тем не менее в любой деятельности могут возникать трудности исполнительного характера как на отдельных ее направлениях, так и при выполнении отдельных действий или их групп. Все эти трудности встречаются и при расследовании преступлений.
В связи с этим рассмотрим несколько видов планирования, широко используемых в следственной практике. Для удобства условимся рассматривать их в порядке нарастания объема деятельности, требующей планирования.
Так, на практике применяется планирование: отдельного следственного действия; группы следственных действий; отдельных направлении расследования; расследования по делу в целом; расследования по группе дел.
Планирование может потребоваться при производстве любого следственного действия. Особенно важен этот вид планирования для неопытных следователей, еще не «набивших руку» на производстве тех или иных следственных действий. Но и для опытных следователей нередко складываются ситуации, когда без планирования конкретного следственного действия трудно рассчитывать на успех.
Всегда требуют планирования сложные и (или) объемные допросы, следственные эксперименты, проверки показаний на месте, обыски.
Планирование проведения конкретного следственного действия должно учитывать установленный законом порядок его осуществления.
Планирование группы следственных действий, проводимых как последовательно, одно за другим, так и одновременно, чрезвычайно важно прежде всего с организационной стороны, особенно при одновременном проведении в разных местах согласованных следственных действий.
Главное в таких планах - это пункты, определяющие состав и структуру исполнительских групп, а также пункты, отражающие согласованность в деятельности этих групп по характеру, целям, времени, местам действия, связи и другим организационным вопросам. В плане обязательно должен быть предусмотрен детальный инструктаж участников намечаемой согласованной деятельности как на межгрупповом, так и на внутригрупповом уровнях.
Планирование отдельных направлений расследования по делу, как правило, имеет место по многоэпизодным делам либо по делам с большим числом обвиняемых. По относительно несложным делам такое планирование почти не ведется, что является, на наш взгляд, недопустимым.
В расследовании любого простого (одноэпизодного) дела имеют место как минимум два направления: расследование непосредственно преступного эпизода и собирание всесторонней информации о личности преступника. Вторая задача как самостоятельное направление расследования обычно не выделяется. В результате материалы о личности обвиняемого, как правило, не содержат его всесторонней характеристики, а это негативно влияет на итоги судебного процесса.
В ряде «простых», в том числе и одноэпизодных дел может возникнуть необходимость выделения и третьего направления расследования - детального изучения личностей потерпевших, например, по делам о необходимой обороне, изнасилованиях.
Указанные виды планирования носят частный характер по отношению к планированию расследования по делу в целом и выступают необходимыми приложениями к нему.
Планирование по группе дел, находящихся в производстве следователя, на практике называют либо сводным, либо календарным. Первое определение говорит о «сведении» в единый план важнейших показателей состояния и движения расследования (число обвиняемых, сроки следствия и содержания обвиняемых под стражей и т. п.) по всем находящимся в производстве следователя делам. Второе определение подчеркивает основную идею плана - сделать наглядной общую картину движения расследования дел по срокам, чтобы иметь возможность вовремя отследить приближающееся истечение сроков (следствия, ареста) и не допустить их нарушения.
Как вид сложной интеллектуальной деятельности планирование не может обойтись без определенных форм своего выражения во вне. Среди них следственная практика и криминалистическая теория выделяют в качестве основной письменную форму плана расследования, а в качестве дополнительных - иные вспомогательные формы материализации мыслительных операций, например различные схемы, графики, рисунки.
Формы планирования расследования - это то внешнее выражение, которое получает мысленная деятельность следователя по планированию

. Обычно говорят о мысленном и словесном (графическом) планах расследования.
Разумеется, с известной натяжкой можно признать, что существует мысленная форма: на практике при расследовании самых простых дел иногда обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки программного характера, пусть произвольные по форме, и лишь в ограниченной степени, но выполняющие функции письменного плана. Это может быть перечень намеченных следственных действий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, перечень объектов, подлежащих осмотру, и т. п. Все эти документы в свернутой форме выражают программу действий следователя и поэтому выполняют функции письменного плана. В тех же случаях, когда раскрытие преступления требует взаимодействия следователя с оперативными и иными службами органов внутренних дел, со специалистами, средствами массовой информации и др., без письменного плана расследования (в какой бы он форме ни составлялся) обойтись практически невозможно. Письменный план составляется в произвольной форме. По утверждению А.В. Блиновой, план расследования можно представить в виде конспекта и (или) справочника по делу, в содержании которого определены версии, ход и результаты планируемых к производству следственных действий, а также в плане должны быть отражены сведения о лицах, проходящих по делу.
В дополнение к плану расследования (общему и индивидуальным) может составляться вспомогательная документация, цель которой - облегчить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собираемых доказательств.
При наличии в производстве нескольких уголовных дел рекомендуется составлять календарный план работы по этим делам, целесообразнее еженедельный. При этом лучше оставлять незаполненными один-два дня в неделю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных следственных действий или действий по вновь поступившим в производство уголовным делам.
Вне зависимости от вида планирования, сам процесс планирования должен быть соответствующим образом организован.
Организация планирования преступлений предусматривает оптимизацию труда следователя, организацию взаимодействия группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами правоохранительных органов, а также некоторые иные вопросы деятельности органов расследования.
С.А. Ковалёв формулирует следующие направления организации планирования предварительного расследования преступлений:
- изучение, проработка и систематизация всего объема информации, имеющейся в распоряжении у следователя, в том числе и сведений, не относящихся к процессуальным и имеющей следственно-ориентировочный характер;
- определение тактических и стратегических целей расследования на каждый период выдвижения новых версий, включая корректировку предварительно выдвинутых версий;
- определение следственных (розыскных) действий, организационных мероприятий, направленных на получение, исследование и закрепление доказательной информации с учетом особенностей противодействия, осуществляемого заинтересованными лицами;
- определение возможностей лиц и органов, взаимодействующих со следователем относительно получения, исследования и закрепления доказательной информации, а также преодоления актов противодействия расследованию и построение на основе этого действенной и эффективной модели взаимодействия;
- определение видов и последовательности следственных (розыскных) действий, применении тактических комбинаций и других мероприятий, на основании динамически изменяемой следственной ситуации, и закрепления их в соответствующих процессуальных актах;
- создание организационной следственно-оперативной модели обеспечения безопасности участников уголовного производства.
Большое значение в эффективности планирования занимают методы. В процессе планирования осуществляется мыслительный процесс, основанный на применении комплекса методов, которые можно представить следующими группами:
- всеобщий философский метод, метод диалектического познания;
- общие методы познания, среди них значимыми являются методы анализа и синтеза, методы индукции и дедукции. Особо значимым, именно при построении плана расследования, видится метод восхождения от абстрактного к конкретному;
- специальные методы познания (не исключено, в частности, при построении плана пользоваться психологическим методом, а также методом экспертных оценок);
- частно-правовые методы познания, в том числе метод толкования, комплексного анализа и т.д.
Современная методология планирования неотделима от информационных технологий, на что обращают внимание современные исследователи. Перспективным видится использование метода компьютерного моделирования в процессе планирования как всего процесса расследования, так и отдельных следственных действий