Электронный документ как средство доказывания

Введение
Принцип состязательности сторон – краеугольный принцип ведения судебного процесса, в гражданской, арбитражной, административной и уголовной сфере в нашей стране. На основании представленных сторонами доказательств, суд проводит их объективную, беспристрастную и независимую оценку, вынося законное, обоснованное и справедливое решение. При этом, как правило, за исключением уголовного процесса, его сторонами осуществляется сбор и фиксация доказательств, а судом – проведение их исследования и надлежащая правовая оценка.
Современный судебный процесс предполагает использование и применение информационно-коммуникационных технологий. Судебные заседания проводятся в режиме видеоконференц-связи, документооборот совершается, в том числе, в электронной форме. В этих условиях повсеместное распространение получает новый вид доказательства – электронные доказательства. А, поскольку одним из важнейших видов доказательства являются документы, то актуальным представляется анализ вида электронного доказательства – электронных документов, как средств доказывания. Данная тема имеет высокую теоретическую и практическую значимость.
Теоретической базой исследования является современная отечественная учебная и научная литература, посвященная анализу применения в современном судебном процессе электронных документов.
На сегодняшний день многие исследователи, среди которых С.Л. Будылин, М.Е. Егорова, Е.А. Мошков, уделяют внимание вопросам электронных доказательств как средства доказывания. Однако не все проблемы получили свое отображение в научных трудах и учебной литературе. Например, в ней фрагментарно рассматриваются вопросы, связанные со способами признания достоверными электронных доказательств. Недостаточное внимание уделяется и зарубежному опыту по этому вопросу.
Нормативно-правовой основой исследования является правовые положения процессуальных документов, регулирующие рассматриваемую сферу.
Целью работы является выявление и обобщение основных тенденций, связанных с электронными документами как средствами доказывания. В соответствии с целью в работе поставлены следующие задачи:
- изучить правовую сущность электронного документа;
- проанализировать особенности электронного документа как вида доказательства;
- выявить проблемы использования документа как средства доказательства.
Объектом исследования данной работы являются общественные отношения, возникающие при использовании электронного документа как средства доказательства. Предмет исследования – нормативно-правовая база, правоприменительная практика и правовая доктрина по рассматриваемой в работе тематике.
Для решения поставленных в работе задач использовались общенаучные методы (анализ, синтез, обобщение), частно-научные методы (статистический и социологический), а также специальные юридические методы (сравнительно-правовой и формально-юридический).
Работа включает в себя введение, три главы, содержание которых соответствует поставленным в работе задачам, заключение, а также список использованных источников.
1. Правовая сущность электронного документа
Прежде всего, определимся с тем, что является документом и юридическим документом. Отметим, что латинское слово «документум» трактует это понятие с юридической точки зрения, определяя его как свидетельство, доказательство. В определении документа, данного А.П. Вершининым, содержится два основных признака документа – фиксацию информации и ее подтверждение. В соответствии с данным определением документ представляет из себя источник информации, который фиксирует деятельность человека и подтверждает обстоятельства, имеющие публичное (общественное или государственное) значение.
В свою очередь юридический документ трактует описанные выше признаки применительно к юридической сфере. Ими фиксируются информация, которой подтверждаются определенные юридические факты, а также определенный комплекс прав и обязанностей. При этом, возможно выражение источника информации не только в бумажном виде, но и виде электронном.
Электронный документ отличается от бумажного документа именно по виду носителя информации. Электронный документ располагается на электронном носителе. При этом, он имеет уникальные реквизиты, которые способствуют его идентификации и позволяют отличить его от других электронных документов. Электронный документ является видом электронного доказательства, способного подтвердить наличие необходимого юридического факта, состояния прав и обязанностей.
Важным отличием электронного документа от бумажного, «обычного» является отсутствие осязаемости. Его невозможно потрогать, взять в руки, иным каким-либо способом почувствовать его присутствие в материальном мире. В нем, материальном мире, присутствует только носитель информации, на котором записан данный электронный документ (например, смартфон, ноутбук, флешкарта). Он существует в особой форме, созданной посредством применения специальной электронно-вычислительной техникой. Их передача и воспроизводство также происходит в неосязаемой форме, с помощью специализированных информационно-коммуникационных каналов.
Определение электронного документа содержится в действующем российском законодательстве. В соответствии с п. 11 ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2006 г. №149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» электронный документ это «документированная информация, представленная в электронной форме, т.е. в виде, пригодном для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах».
Следует отметить, что доктринальное толкование электронного документа имеет два основных вида. Первый из них включает в себя только электронные документы, созданные на электронно-вычислительных носителях, с применением современных информационно-коммуникационных технологий. Второй вид их трактовки – более широкий. Помимо вышеперечисленных, в состав информационных носителей электронных документов включается также техника, позволяющая делать -аудио и видеозапись.
Автор работы, считает, что правильным является первый подход, поскольку как правило носители -аудио и (или) видеоинформации не отвечают признакам приведенного выше определения (не используется электронно-вычислительная техника). В свою очередь, документы, созданные посредством -аудио и видеозаписи, являются самостоятельной группой. При этом, содержание информации электронных документов «роднит» их с бумажными доказательствами, а носитель электронных документов – с вещественными доказательствами.
Признаки электронного документа, применительно к юридической сфере, наиболее подробно проанализированы М.В. Гореловым.
Первым из данных признаков электронного документа, как уже отмечалось выше, является способ отображения информации. Здесь используются специализированные устройства, обладающие информационно-коммуникационными и электронно-вычислительными возможностями.
Второй признак – количество возможностей для использования информации, фактически, неограниченно. Возможно многократное использование электронной информации, и такое же многократное ее копирование и воспроизведение.
Следующим признаком является особый способ создания информации, наполняющей электронный документ, посредством применения современных технологий, а также особые способы закрепления такой информации.
Четвертый признак – способ защиты информации в электронных доказательствах от внешнего воздействия. Для этого также используется ее материальный носитель. При этом, для ее защиты, а также для идентификации и индивидуализации применяются нематериальные способы. Например, снабжение электронной подписью, установление пароля.
Парадоксально, но использование электронных документов в отечественном судопроизводстве имеет давнюю историю. Так еще в Инструкции Госарбитража СССР №И-1-4 «Об использовании в качестве доказательств документов, подготовленных с помощью электронно-вычислительной техники» от 29 июня 1979 г. указывалось, что «стороны по арбитражным делам в обоснование своих требований и возражений вправе представлять арбитражам документы, подготовленные с помощью электронно-вычислительной техники. Эти документы, поскольку они содержат данные об обстоятельствах, имеющих значение для дела, должны приниматься органами арбитража на общих основаниях в качестве письменных доказательств»

. В 1982 году возможность использования электронных документов появилась и в советских судах общей юрисдикции. Верховным судом СССР был принят Обзор судебной практики «Использование в качестве доказательств документов и заключений экспертов, подготовленных средствами электронно-вычислительной техники».
В настоящее время, электронные документы как вид доказательства получили различные способы своего правового закрепления в процессуальных кодифицирующих документах. Как правило, электронные документы трактуются в них либо как иной вид документов, помимо исчерпывающего перечня перечисленных видов, либо же как разновидность письменных доказательств. Так, например, в соответствии с частью 2 статьи 94 УПК РФ, к документам могут относиться иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном ст. 86 настоящего Кодекса.
Согласно ч. 2 ст. 26.7 КоАП РФ документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме; к ним могут относиться материалы информационных баз и банков данных и иные носители информации. Отметим здесь такое достоинство юридической техники как выделение в качестве отдельного вида электронного документа материалов из специализированных баз и банков данных. При этом некоторым недостатком является отсутствие указания на тот факт, что это именно компьютерная информация.
Часть 2 ст. 59 КАС РФ ранее выделяла электронные документы в качестве вида доказательств. Однако, в настоящее время, это положение упразднено.
В качестве примера законодательного определения электронного документа как разновидности письменного документа приведем положения ГПК РФ. В соответствии с частью 1 статьи 71 ГПК письменными доказательствами являются, в том числе, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным позволяющим установить достоверность документа способом.
Таким образом, в данном случае, законодателем указываются различные признаки электронных документов, выявленные правовой доктриной. Указывается на существование электронных документов в цифровой форме, а также на возможность их передачи посредством применения информационно-коммуникационных технологий (электронная, либо другой вид связи).
Широкая форма трактования электронных документов предусмотрена АПК РФ. В соответствии с частью 1 ст. 75 АПК РФ письменными доказательствами являются, в том числе, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. Документы, полученные посредством электронной или иной связи, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети Интернет, а также документы, подписанные электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены настоящим Кодексом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или договором либо определены в пределах своих полномочий Верховным Судом Российской Федерации (ч. 3 ст. 75 АПК РФ).
Таким образом, АПК РФ трактует электронные документы в качестве вида письменных доказательств, указывает на их форму, а также признаки их достоверности на основе соответствующей нормативно-правовой базы и судебной практики. Несомненным достоинством данной правовой конструкции является упоминание такого способа признания электронного документа достоверным как электронная подпись.
Нормативно-правовому регулированию режима электронных документов отображено также и содержание статьи 89 АПК, посвященной иным документам и материалам, к котором, как уже отмечалось выше, относятся и электронные документы. Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К ним могут относиться, в том числе, и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном настоящим Кодексом (ч. 2 ст. 89 АПК РФ).
Следовательно, статья 89 АПК указывает, что информация в документах может содержаться не только в письменном, но и в ином, например, электронном виде, а также на иных носителях информации, в том числе, электронных.
Таким образом, электронные документы имеют свои отличительные признаки, а также свои уникальные правовые характеристики.

2. Особенности электронного документа как вида доказательства
Для того, чтобы иметь доказательную силу, электронные документы, также как и бумажные должны иметь определенную в законодательстве форму, а также соответствовать определенным требованиям.
Одной из самых важных характеристик электронного документа является его воспринимаемость. Необходимо, чтобы судебное органы могли однозначно определить его смысл и содержание. В целях этого, возможно применение специализированных электронно-вычислительных и аппаратно-технических средств.
Другой очень важный критерий электронного документа, позволяющий установить истинность соответствующих юридических фактов, это его достоверность. Существует три основных способа признания электронного документа достоверным. Первым из них является снабжение электронного документа электронной подписью. Определение электронной подписи дается в ч. 1 ст. 2 Федерального закона от 6 апреля 2011 г. №63-ФЗ «Об электронной подписи». Электронная подпись это информация в электронной форме, присоединенная к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связанная с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.
Данное определение содержит все основные признаки электронной подписи. Во-первых, форму такой подписи, а именно электронную. Во-вторых, ее устойчивую связь с информацией из электронного документа, из которой подразумевается единство носителей информации. И, наконец, в-третьих, указание на определение уникальных правовых характеристик автора данного документа.
Вторым способом является заключение о подлинности электронного документа специалиста или эксперта. Во всех видах процессов существуют схожие правила назначения и проведения экспертизы. Экспертиза назначается по ходатайству одной из сторон процесса, реже – по инициативе суда. Стороны формулируют экспертам свои вопросы, а также указывают специализированные экспертные организации, в которых, по их мнению, должна проводиться экспертиза. Суд, удаляясь в совещательную комнату, выносит определение о назначении экспертизы, окончательно формулирует вопросы, задаваемые экспертам (в рассматриваемом случае, они связаны с тем, являются ли подлинными или нет электронные документы), а также назначает экспертное учреждение. После этого, данному экспертному учреждению передается судебное определение, а также все необходимые материалы. В данном случае, носители информации, на которых располагаются электронные документы. После этого эксперты подготавливают экспертное заключение о том, являются ли эти электронные документы подлинными или нет.
И, наконец, последним способом удостоверения подлинности электронного документа является его нотариальное удостоверение. Этот способ является довольно востребованным, по аналогии с нотариальным заверением обычных «бумажных» документов. Является очевидным, что нотариусы, заверяющие электронные документы, должны обладать правом электронной подписи. А.В. Васильченко справедливо отмечает, что «участник электронной коммерции может самостоятельно выбирать, нотариально заверять или регистрировать оригинал электронного документа или же его копию на бумажном носителе, если в законодательстве нет прямых указаний на форму заверяемого документа. При этом алгоритмы проверки подписей (открытые ключи) нотариусов должны храниться в общедоступном месте и передаваться суду по его требованию».
Отметим, что программа проверки электронной подписи следит также за сохранностью содержания документа при его передаче с одного носителя информации на другой (например, в процессе его пересылки).
Судебной практикой также выработаны некие общие принципы, позволяющие квалифицировать электронные документы как достоверные электронные доказательства. Например, в соответствии с п. 65 Постановления Пленума ВС РФ от 23 июня 2015 г