Управление качеством и конкурентоспособностью

Введение

Актуальность выбранной темы исследовательской работы обусловлена тем, что одним из инструментов защиты потребительского рынка от небезопасной продукции является процедура оценки соответствия продукции, которая используется, практически, всеми странами мира, включая Российскую Федерацию (далее по тексту – РФ), как условие доступа продукции на национальный рынок. Проведение оценки соответствия продукции осуществляется аккредитованными органами по сертификации продукции в целях получения заявителями установленных разрешительных документов – сертификатов соответствия либо зарегистрированных деклараций о соответствии.
Подтверждение соответствия, в отличие от иных способов оценки, применяется на дорыночной стадии обращения продукции. При подтверждении соответствия проверяется соответствие услуг либо изделий конкретным регламентам (стандартам), которые не допускают введения в заблуждение потребителей и покупателей, относительно качества и безопасности продукции, а также обеспечивают безопасность человеческой жизни и здоровья, включая охрану окружающей среды.
Проблема обеспечения безопасности продукции обостряется тем, что многие участники стремятся обмануть представителей контролирующих органов путем предъявления недействительных разрешительных документов, что способствует проникновению на внутренние рынки стран продукции, опасной для жизни и здоровья граждан. Данное стечение обстоятельств обусловило выбор цели исследования.
Целью исследовательской работы выступит – порядок подтверждения соответствия продукции. Для достижения заданной цели, по ходу исследования, будут предприняты следующие задачи:
Рассмотреть теоретическую и нормативно правовую сущность оценки соответствия продукции;
Изучить порядок подтверждения соответствия продукции, установленный национальными стандартами;
Проанализировать информационные ресурсы при оценке соответствия продукции.
Объектом исследовательской работы выступят – сертификация и декларирование продукции как формы оценки подтверждения соответствия.
Предметом исследования выступят – понятие, сущность, оценка и подтверждение соответствия продукции.
Методологическая основа написания исследовательской работы основана на методах научного познания, таких как: методах сравнительного исследования, синтеза теоретического, аналитического и практического материалах, методах эмпирического исследования, таких как: сбор, анализ, изучение, обобщение, и сравнение.
Информационной и теоретической основой написания исследования послужили: научные статьи, периодические издания, Интернет-ресурсы, нормативные правовые акты. По ходу исследовательской работы основной акцент пришелся на труды таких авторов как: Сысоева Е.А., Рожкова Т.А., Матушкина И.Ю., Матушкин А.В., Глазатова М.К. и другие.
Данная исследовательская работа состоит из: введения, трех параграфов, заключения, библиографического списка литературы и двух приложений.


Теоретическая и нормативно правовая сущность оценки соответствия продукции

Понятие «оценка соответствия» выступает основополагающим в области технического регулирования. Однако, сущность данного понятия раскрывается по-разному и в научных исследованиях, и в нормативных правовых актах. Так, по мнению М.К Глазатовой, «оценка соответствия» покрывает возможные действия, связанные с выполнением требований, в зависимости от которых «различают обязательную или добровольную оценку соответствия». К обязательной оценке соответствия относятся все виды процедур, предписанные нормативными правовыми актами: декларирование, аккредитация, аттестация, государственный контроль, обязательная сертификация и т.д. В отношении обязательных процедур устанавливаются их последовательность, сроки, специальные организации либо органы с полномочиями на проведение процедур и выдачу официальных документов.
Однако, для удобства международного обмена, страны стараются придерживаться единой терминологии в типах и формах процедур. Прежде всего, придерживаются Международного стандарта ISO/IEC 17000:2004 (E/F/R), согласно которому оценка соответствия – доказательство того, что заданные требования к продукции, процессу, системе, лицу или органу выполнены. При этом, подразумевается, что «заданные требования могут быть установлены в таких нормативных документах, как регламенты, стандарты и технические условия», а продукция, в общем смысле, определяется как «результат процесса».
Аналогичное по сути определение, но подчеркивающее именно всеобъемлющий характер оценки соответствия, проявляющийся в неограниченном многообразии форм, дано в Федеральном законе №184-ФЗ «О техническом регулировании», где согласно статьи 2 отмечено: «прямое или косвенное определение соблюдения требований, предъявляемых к объекту». Практически-дословно данное определение повторяется и в Положении № 9 в Договоре о Евразийском экономическом союзе.
Стандарт ISO/IEC 17000:2004 (ГОСТ ISO/IEC 17000-2012) основывается на функциональном подходе, обеспечивающим единообразие в понимании хода и результатов действий, выполняемых при оценке соответствия, независимо от того, проводится она в добровольном или обязательном порядке. Функциональный подход основан на составляющих:
Выбор объекта, в отношении которого будут проведены последующие действия, его идентификация с последующим выделением соответствующей группы обязательных требований и иных заданных требований. В фазе выбора, также определяется набор методов испытаний, исследований, измерений и контроля.
Проведение испытаний, исследований, измерений и контроля по определенным схемам являются типовыми для данных обязательной или добровольной систем оценки соответствия. В этой фазе может проводиться инспекционный контроль при необходимости получения систематических доказательств.
Подтверждение соответствия – это завершающий этап с выдачей документов, удостоверяющих выполнение требований.
В дополнение к стандарту ISO/IEC 17000:2004 в Соглашении ВТО о технических барьерах в торговле, согласно Приложению 1 процедуры оценки соответствия определяются как «любые процедуры, применяемые прямо или косвенно с целью определения того, выполняются ли соответствующие требования, содержащиеся в технических регламентах или стандартах». Далее, в тексте данного Приложения, поясняется, что процедуры включают отбор проб, инспектирование, испытания, проверку, регистрацию и последующее подтверждение выполнения требований.
Процедуры могут проводиться в разных сочетаниях, однако, их последовательность сохраняет функциональный подход, установленный в стандарте ISO/IEC 17000:2004. При этом, понятие «подтверждение соответствия» имеет формы: сертификацию (сертификат), декларирование (декларация) и аккредитацию (аттестат аккредитации). Однако, самыми распространенными процедурами оценки соответствия, используемыми в международной торговле, являются – сертификация и декларирование – формы, относящиеся к подтверждению соответствия (ПРИЛОЖЕНИЕ 1).
Значение термина «декларирование» в стандарте ISO/IEC 17000:2004 имеет совершенно-процессуальный характер, устанавливая в качестве дескриптора первую сторону (пункт 5.4), которая в том же стандарте квалифицируется, как «лицо или организация, представляющие объект» (пункт 2.2). Следовательно, декларирование представляет собой подтверждение соответствия, которое осуществляет лицо или организация, представляющие объект.
В пункте 2 договора о ЕАЭС и в статье 24 Федерального закона «О техническом регулировании» дефиниция декларирования конкретизирует и сферу применения, и объект подтверждения соответствия, где «декларирование соответствия – форма подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов…». В системе технического регулирования на пространстве ЕАЭС такая конкретизация имеет глубокий смысл, поскольку в дальнейшем устанавливается лицо, которое собственно оформляет и подписывает декларацию о соответствии. Именно таким образом определяется ключевой фактор, предполагающий ответственность, которую несет изготовитель или продавец в полном объеме за достоверность информации, указанной в декларации, включая безопасность продукции.
В свою очередь, «совокупность процедур, которые осуществляются при проведении работ по оценке соответствия продукции требованиям технических регламентов, результаты которых используются для принятия решения о соответствии (несоответствии) продукции требованиям технических регламентов» именуют – схемами декларирования. Формирование схем декларирования основывается на следующем подходе:
принятие декларации на основе собственных доказательств – эта схема допускается для применения только изготовителями или лицами, выполняющими функции иностранного изготовителя;
принятие декларации на основе доказательств, полученных с участием органа по сертификации или аккредитованной испытательной лаборатории – эта схема необходима для той продукции, потенциальная опасность которой требует усиления доказательной базы в процедуре подтверждения соответствия.
Схемы декларирования применяются в зависимости от способа изготовления: серийно-выпускаемая продукция (1д, 3д); партии продукции или единичное изделие (2д, 4д); модификации серийно-выпускаемой продукции (5д); использование при производстве сертифицированной системы менеджмента качества (6д).
В свою очередь, сертификация представляет собой подтверждение соответствия независимым от заявителя лицом или органом

. В Договоре о ЕАЭС дается определение обязательной сертификации в привязке к проведению подтверждения соответствия техническим регламентам, а в Федеральном законе «О техническом регулировании» термин «сертификация» рассматривается шире, поскольку осуществляется не только в обязательном, но и в добровольном порядке.
Под системой сертификации понимается совокупность участников, правил и процедур, но главное – требований, лежащих в основе ее создания. Следовательно, сертификация – это подтверждение соответствия любых объектов требованиям технических регламентов, документам по стандартизации или условиям договоров, которое осуществляется органом по сертификации. Последнее является ключевым фактором в отношении определения ответственности, как и в случае декларирования. Но в отличие от декларирования, при сертификации ответственность делится между органом по сертификации и заявителем. Относительно конкретных схем сертификации, то их больше, чем схем декларирования, но они точно также применяются в зависимости от того, как организовано производство: серийно, партиями либо единично (ПРИЛОЖЕНИЕ 2).
Таким образом, оценка соответствия продукции по установленным требованиям по безопасности или определенному набору качественных характеристик относится к этапу предпродажной подготовки. Вид оценки, результатом которой является документальное удостоверение в форме сертификата либо декларации соответствия является – подтверждение соответствия продукции требованиям и нормам технического регламента.


Порядок подтверждения соответствия продукции, установленный национальными стандартами

Порядок подтверждения соответствия, включая правила, указаны в положениях нормативных документах. Кроме того, в данных документах указаны: правила выбора продукции и образцов для контроля; характеристика изделий; методы испытаний и т.д. Так, в системе ТС, сертификация подтверждения включает:
подачу заявки заявителем в орган по сертификации продукции на проведение сертификации с прилагаемой технической документацией;
рассмотрение заявки и принятие по ней решения органом по сертификации продукции;
отбор продукции образцов органом по сертификации для проведения испытаний;
проведение испытаний образцов продукции, аккредитованной испытательной лабораторией;
проведение сертификации системы качества органом по сертификации продукции (анализа состояния производства;
обобщение результатов испытаний органом по сертификации продукции, включая анализ состояния производства и выдачу заявителю сертификата соответствия;
нанесение единого знака обращения;
инспекционный контроль за сертифицированной продукцией.
Инспекционный контроль обеспечивает орган по сертификации информацией о состоянии готовой продукции и процесса производства на протяжении действия срока сертификата соответствия. С точки зрения ответственности, наличие инспекционного контроля является для органа по сертификации, своего рода, страховкой от возможных сбоев на производстве, особенно в случае серийно-выпускаемой продукции.
Примечательным выступает тот факт, что стоимость проведения процедур по подтверждению соответствия включается в себестоимость продукции и может составлять от 5% до 100% себестоимости, в зависимости от сложности продукции и риска причинения вреда. Поэтому, при принятии решений, при разработке обязательных требований, должны соблюдаться общие принципы, разработанные в системе регулирования торговли:
обязательная оценка соответствия не должна становится искусственным барьером в международной торговле и служить инструментом угнетения конкуренции на рынке;
сроки проведения оценки соответствия должны быть разумными и не препятствовать обороту продукции, в том числе, в части рассмотрения претензий в отношении процедур либо результатов;
необходимо создавать все условия для того, чтобы результаты оценки соответствия могли признаваться в странах-партнерах в целях минимизации дублирования процедур и искусственного завышения себестоимости продукции.
Факт признания оценки, проведенной в одной стране, на территории другой страны особенно важен при масштабировании экономических трансакций посредством электронных форм торговли, позволяющих выход на открытый рынок без посредников и обеспечения гарантий соблюдения требований. С этой точки зрения, принципиальное значение приобретают процедуры, обеспечивающие доверие покупателей к декларациям и сертификатам соответствия. Для декларирования соответствия необходимо:
оформить декларацию о соответствии на бланке установленной формы;
сформировать комплект документов;
произвести регистрацию декларации о соответствии.
В 2018 году Коллегией Евразийской экономической комиссии (далее по тексту – ЕЭК) было принято решение об ужесточении требований в отношении регистрации деклараций о соответствии в едином реестре выданных сертификатов соответствия и зарегистрированных деклараций о соответствии. С 1 июля 2018 года в орган по сертификации, для присвоения регистрационного номера, декларация должна подаваться с полным комплектом документов, включающим и копии доказательственных материалов. Предоставление копий для регистрации декларации о соответствии предусмотрено техническими регламентами, в том числе результаты исследований и измерений продукции, подтверждающие соблюдение требований, заверенные печатью и подписью заявителя.
Ранее, указанные документы хранились у заявителя, поэтому принятое решение вызвало негативную реакцию в предпринимательской среде. Некоторые опросы предпринимателей и публикаций в средствах массовой информации показали, что данное нововведение воспринимается как создание барьера. Однако, следует отметить, что документы для регистрации подаются в виде электронных копий, так как такая форма, с учетом развития цифровых технологий, легко реализуема, обеспечивает прозрачность и уверенность в отношении выполнения требований технических регламентов.
Именно исполнительность и честность в части проведения испытаний является ключевым фактором добропорядочного бизнеса. Однако, в «Книге жалоб и предложений российского бизнеса» за 2018 год проблема выдачи органами по сертификации фиктивных протоколов испытаний была отмечена как барьер добросовестной конкуренции, а следовательно, значение аккредитации вырастает и становится инструментом борьбы с фактически недобросовестным предпринимательством.
Проблема «надежности» сертификатов возрастает многократно в условиях увеличивающихся в геометрической прогрессии продаж на электронных площадках и касается всех стран, активно вовлеченных в этот процесс. Проведение подтверждения соответствия и широкое информирование о нем, особенно на добровольной основе, становится единственным барьером на пути небезопасной продукции в сделках типа В2С, С2С в глобальной сети, при которых государственный контроль (надзор) не имеет принципиальных возможностей предупреждения недобросовестного осуществления торговли.
В Дорожной карте работы Технического комитета по оценке соответствия (далее по тексту – КАСКО), утвержденной в ноябре 2018 года (CASCO CPC / №451, CASCO ROADMAP 2018), предусмотрен плановый пересмотр стандарта ISO/IEC 17065:2012 в 2023 – 2024 годах. Дорожная карта ежегодно утверждается на пленарном заседании КАСКО и может быть изменена по отдельным позициям с учетом представленных обоснований. Актуализация требований стандарта ISO/IEC 17065:2012, с учетом изменений, под воздействием цифровых технологий, является важным направлением работы в системе многостороннего регулирования торговли.
Таким образом, совершенно очевидно, что на сегодняшний день накоплен огромный опыт, связанный с предупреждением появления на рынке опасной продукции. Однако, все используемые на сегодня инструменты и механизмы оценки соответствия настроены под задачи регулирования как продукции, так и осуществления форм торговли. В новой реальности торговли на электронных площадках, отлаженные механизмы защиты прав потребителей и контроля безопасности продукции могут давать сбои, в силу их неприспособленности к цифровому функционалу.
В России электронная сертификация и декларирование только начали внедряться. Однако, ясно одно, что роль сертификатов и деклараций, переведенных в цифровой формат, возрастает, поскольку превентивный контроль становится единственным видом контроля при сделках в электронном виде, обеспечивающим безопасность продукции.
Кроме того, необходимо признать, что проведение «революции» (в отдельно взятой стране) с внедрением электронных сертификатов и деклараций (даже в идеальном исполнении) не решит проблему увеличения товарооборота, поскольку перемещение товаров основывается на принципе взаимного признания результатов подтверждения соответствия. Более того, необходима эквивалентность и материально-технической базы, обеспечивающей соответствующий документооборот. Проблемы, связанные с неготовностью разных стран к внедрению цифровых технологий, особенно отчетливо проявляются и при разработке правил многостороннего регулирования. Однако, шаг за шагом, просто необходимо продвигаться в этом направлении, чтобы повысить уровень защиты прав потребителей и безопасность продукции в международном товарообороте.
Таким образом, при подтверждении соответствия продукции проверяется соответствие изделий или услуг конкретным регламентам (стандартам), не допускающим введения в заблуждение потребителей и покупателей относительно качества и безопасности выпускаемой продукции