Технико-криминалистическое исследование документов

Введение

Большое количество преступлений связано с изготовлением и использованием поддельных документов. Данный вид преступлений уходит корнями глубоко в историю.
В уголовном процессе документы выступают средством фиксации, отображения результатов следственных действий, решений органов расследования, прокуратуры, суда и др.
В криминалистике документы рассматриваются как объекты исследования, или другими словами - образцы проведения криминалистической экспертизы.
Документы, приобщаемые к уголовному делу должны быть тщательно изучены и подвергнуты оценке, так как они являются носителями различной, значимой информации.
Внедрение в повседневную жизнь компьютерных технологий послужило причиной появления новых видов документов, таких как диски, карты памяти и другие. Помимо этого, это послужило толчком для эволюции форм традиционных документов. Но, не смотря на технический прогресс, необходимость представления информации в привычной текстовой бумажной форме, ориентированной на человека, не исчезла.
Так, например, в конце 70 -, начале 80-х годов документы, изготовленные с помощью ЭВМ на бумажном носителе, как и документы на технических носителях, таких как дискеты, были признаны новым типом документов, им также предавалось юридическая сила, путем принятия ведомственных правовых актов. Все это послужило основанием для признания их доказательственной силы при рассмотрении арбитражных споров и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел.
Как уже было сказано, развитие технического прогресса послужило поводом для подделки документов, посредством аппаратов для скоростной печати, копирования, размножения документов (средств оперативной полиграфии). Данные средства имеют ряд преимуществ, они просты в обращении, мобильны, изготавливаемые документы обладают высоким качеством.
Технико-криминалистическое исследование документов, является самым востребованным видом получения доказательственной информации, содержащейся в материальных объектах, а именно документах, в которых информация фиксируется на материальном носителе (бумага, картон, кожа, полимерные материалы и т.п.) за счет нанесения на них как окрашенных, так и не окрашенных изображений.
Значительную часть вышеуказанных объектов исследования составляют документы, изготавливаемые полиграфическим способом, которые, в свою очередь, делятся на документы, не содержащие защитных элементов, и изготавливаемые с применением технологий, позволяющих заложить в документе не менее двух элементов защиты, которые именуются защищенной полиграфической продукцией (далее по тексту ЗПП).
Нормативное определение ЗПП содержится в ГОСТ Р 54109-2010 Национальный стандарт Российской Федерации Защитные технологии продукция полиграфическая защищенная общие технические требования, в котором ЗПП определяется следующим образом: «Полиграфическая продукция, содержащая не менее двух элементов защиты от подделки и изготовленная с применением способов защиты, предотвращающих полную или частичную подделку этой продукции, для которой предусмотрена необходимость защиты».
Несмотря на значимость данной темы, а также большого количества исследований, теория криминалистического исследования документов испытывает определенные трудности, связанные с возникновением новых средств и технологий подделки различного рода документов, в связи с чем, правоприменительные органы испытывают недостаток в теоретической разработанности и применения методик исследования документов.
Основной целью нашего исследования является научный анализ технико - криминалистического исследования документов.
Структурно работа состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованных источников.

1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов
1.1. Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов
Первые случаи технического исследования документов находят отклики в глубокой древности, еще на берегах Нила, подделывались документы.
Становление технико – криминалистического исследования документов, как любой правовой отрасли, пришлось на период, когда судебные, разыскные учреждения привлекали лиц, имеющих специальные познания, для решения определенных вопросов.
Главным этапом развития экспертизы документов стал период второй половины XIX в., когда в рамках реализации судебной реформы, создавались судебно-экспертные учреждения. Первым таким учреждением стала судебно-фотографическая лаборатория при Санкт-Петербургском окружном суде организованная талантливым криминалистом Е. Ф. Буринским. Также с именном данного ученого связано формирование подлинно научных основ экспертизы документов. Его главным научным трудом стала книга «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею». Работа была написана через призму анализа и личного опыта, появившегося в результате производства большего количества экспертиз.
С.М. Потаповым был внесен еще один значительный вклад в развитие криминалистического исследования документов. Им была усовершенствована техника определения последовательности пересечения штрихов, подробно разработан механизм применения метода копировки для дифференциации материала штрихов и др.
Впервые разделение криминалистического исследования документов на две части: почерковедческую и техническую экспертизу документов, было предложено Н.В. Терзиевым, в монографии «Введение в криминалистическое исследование документов» от 1949 года. Основанием для такой классификации служил характер специальных познаний, необходимых для решения выносимых на экспертизу документов вопросов.
Весомый вклад был произведен заслуженным деятелем науки Российской Федерации, доктором юридических наук, профессором Р. С. Белкиным, им были разработаны многие теоретические и практические вопросы, в частности обоснование возможности идентификационного исследования документов, изготовленных типографским способом.
Этот вид исследований Р. С. Белкин назвал «судебно-полиграфической экспертизой документов».
В последующем различного рода исследования были проведены И. М. Каплуновым, им были проанализированы уголовно – правовые, процессуальные, экспертные проблемы исследования документов, выполненных типографским способом, то есть форм с высокой печати. Д. С. Павленко, в диссертационном труде, совместно с решением уголовно-правовых вопросов расследования преступлений, совершаемых с использованием средств полиграфической техники, исследовал сопутствующие процессу доказывания проблемы технической экспертизы документов.
В настоящее время в нашей стране развитие технико-криминалистического исследования документов во многом связано с решением экспертных проблем, обусловленных существенным техническим прогрессом в области средств полиграфической и оргтехники.

1.2. Понятие и задачи технико – криминалистического исследования документов
Одной из отраслей криминалистической техники является криминалистическое исследование документов, в которой проектируются приемы и механизмы осмотра и приобщения к материалам дела, исследование документов, с применением естественнонаучных методов и экспертно-криминалистических методик для получения доказательств, либо установления причин и условий, способствующих совершению преступлений, а также разработка защитных средств, затрудняющих подделку документов.
При этом, криминалистическое исследование документов не ограничено лишь изучением письма или подчерка для установления авторства, так как круг вопросов, возникающих в отношении документов – доказательств, широк. Для решения таких задач служат методы технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).
Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов - самостоятельная отрасль криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.
Задачи технико-криминалистического исследования документов классифицируются как диагностические, идентификационные, реконструкционные и классификационные.
Диагностические задачи служат для установления способа изготовления документа (полиграфический, рукописный, фотографический, либо выполненный путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабовидимых записей — подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.
Идентификационные задачи заключаются в отождествлении технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, других знакопечатающих устройств, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).
Реконструкционные задачи связаны с восстановлением утраченного содержания документа или его отдельных реквизитов, а также с реконструкцией разорванных и сожженных документов с последующим установлением их первоначального содержания.
Классификационные задачи возникают в случае необходимости отнесения к заранее определенному классу объектов (например, установить тип, марку или модель прибора, тип компьютера, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.


1.3. Объекты технико – криминалистического исследования документов
Объекты технико-криминалистического исследования можно подразделить на три группы:
1) реквизиты документов, к которой относят текст, подписи, оттиски печатей и штампов, резолюции и иные обозначения; фотокарточки, фоновая защитная сетка, голограммы и т.д.
2) материалы документов, которые, в свою очередь подразделяются на основные и вспомогательные. Основные - это носители изображения ( бумага, картон, пластические массы, используемые при изготовлении пластиковых карт, денег.). Красящие материалы состоят из двух частей - красящего и связующего вещества. Современные красящие материалы имеют многокомпонентный состав, в своем содержании имеют различные добавки, определяющие печатнотехнологические и эксплуатационные свойства красителя. Наибольшее применение при изготовлении реквизитов документов нашли жидкие и порошкообразные красящие материалы. Вспомогательными материалами документов являются переплетные ткани и их заменители, ламинирующие покрытия, полиграфические грунтовки, сургуч, клеи, шпагат, проволока, и др.
3) орудия, приспособления, используемые для изготовления документов. В эту группу входят орудия письма печатные формы, , печати и штампы, пишущие машины, иные средства полиграфической и оргтехники.
Отметим, что под объектами исследования в целом, было бы правильно понимать не только сами орудия и приспособления, используемые для изготовления документов, но и следообразующие части.


1.4. Методы технико-криминалистической экспертизы документов
Согласно обозначенными нами задачам и объектам исследования технико-криминалистического исследования разработаны частные методики технико – криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров и иных случаев

.
Методы судебно-экспертного исследования документов классифицируются по различным основаниям:
по принципу общности: общие и специальные (инструментальные);
по результатам воздействия на объект исследования: разрушающие и неразрушающие;
по природе явлений, лежащих в их основе (физические, химические, физико-химические).
Последняя классификация условна, поскольку явления, положенные в основу методов, нельзя безусловно отнести к одной из групп, но такое деление помогает усвоить технико-криминалистические методики исследования реквизитов и материалов документов.
Для решения задач технико-криминалистической экспертизы документов используют следующие физические методы: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод.
К химическим относят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций. К методам, сущность которых заключается в физико-химических процессах, принято относить судебно-исследовательскую фотографию, тонкослойную хроматографию, диффузно-копировальный метод, съемку в токах высокой частоты и т.д.
Наиболее часто используемым методом исследования, как материалов, так и реквизитов документов является микроскопический. Также этот метод является самым щадящим , так как не разрушает документ и используется очень часто.
Еще одним физическим методом, не повреждающим документ, является исследование в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.
Как самый результативный физический метод исследования технико-криминалистического исследования документов является метод люминесцентного анализа.
Специально разработанным методом для достижения целей технико-криминалистической экспертизы документов, является метод влажного копирования.
Во многом сходен с предыдущим по технике применения, но отличен по назначению другой копировальный метод исследования, получивший название адсорбционно-люминесцентного. В отличие от влажного копирования, он эффективен в ситуации, когда исследуемые штрихи красящих веществ имеют одинаковый цвет и копировальные свойства, но различаются по своему составу.
Среди многочисленных методов технико-криминалистического исследования документов, основанных на физико-химических процессах, особое значение имеют судебно-исследовательская фотография и диффузно-копировальный метод, так как они разработаны применительно к задачам данного вида экспертизы.
Особенности проведения технико-криминалистического исследования документов
Документы могут быть подлинные и поддельные (подложные).
Подлинными документами называют документы, у которых и содержание, и реквизиты соответствуют действительности. Подлинные документы делятся на: действительные и недействительные.
Подложными документами являются документы, у которых содержание или реквизиты не соответствуют действительности. В науке подразделяют подложенные документы на интеллектуальный подлог и материальный подлог.
Интеллектуальный подлог имеет место в том случае, когда документ составлен или содержит ложную информацию. Однако, экспертным путем определить интеллектуальный подлог не представляется возможным, поскольку в документе отсутствуют материальные признаки незаконного изготовления. Чаще всего такой вид подлога может быть установлен лишь путем следственно - оперативных мероприятий.
В отличие от интеллектуального подлога, при подлоге материальном изготавливается полностью подложный документ или изменяется содержание подлинного документа, либо исправляются отдельные его реквизиты.
Подделкой документа является изготовление документов, имитирующих подлинные целиком (полная подделка), либо внесение изменений в подлинный документ (частичная подделка).

2.1. Способы полной подделки документов и методы их обнаружения
Для выполнения полной подделки документа используют такие способы, как:
печать с набора типографского шрифта;
печать с фотоцинкографских клише;
глубокая печать с растрированных печатных форм;
печать с форм плоской офсетной печати;
репрографические способы печати (электрофотография, струйная печать, термовосковая печать).
Для всех указанных способов характерны определенные признаки:
а) печать с набора типографского шрифта: утолщение красочного слоя по краям оттиска; вдавленность штрихов оттиска; искривление строк, смещение букв; отличие шрифта исследуемого бланка от шрифта бланка подлинного документа; неравномерность окраски оттиска; орфографические ошибки; различные расстояния между буквами и строками; наличие перевернутых букв; присутствие знаков различных шрифтов;
б) печать с фотоцинкографских клише: утолщение красочного слоя по краям штрихов; вдавленность штрихов; отклонение размера печатного оттиска от размера подлинного бланка; изломы линий и строк на оттиске; недостаточная четкость мелких штрихов и деталей; округленность угловатых элементов знаков; наличие неровных (извилистых) краев в штрихах, разрывы в штрихах, имеющие заостренные окончания;
в) печать с форм плоской офсетной печати: отсутствие рельефа на оборотной стороне документа; отсутствие красочного бортика по краям оттиска; поверхностное наложение (небольшим слоем) красящего вещества в штрихах; одинаковая толщина красочного слоя в штрихе; отклонение общих размеров изображений; недостаточная четкость мелких штрихов и деталей; утолщение штрихов рисунка или текста по сравнению со штрихами подлинного бланка.
г) глубокая печать (с растрированных печатных форм): бумага деформирована в сторону красочного слоя; иллюстрации состоят из красочных точек одного размера; края штрихов в изображениях текстов имеют пилообразный край; красочные точки различного размера и имеют характерную кольцеобразную форму; слой красящего вещества на всех участках изображений одинаков;
д) электрофотография: зернистая структура штрихов; характерный блеск оплавленных частиц в штрихах; красящее вещество располагается на поверхности бумаги рельефность изображения; возможно осыпание красящего вещества в местах перегибов бумаги; наличие частиц тонера на незапечатанных участках бумаги;
е) струйная печать: все элементы изображения состоят из хаотично расположенных точек желтого, голубого, пурпурного и черного цветов (в различных соотношениях в зависимости от воспроизводимого цвета); красочные точки одного размера; красящее вещество незначительно проникает в толщу бумаги, копируется водой или спиртом; с одного края крупных штрихов может просматриваться, как бы небольшой шлейф из мелких красочных точек;
ж) термовосковая печать: возможно сочетание на одном изображении точечного и линейчатого растров и хаотично расположенных точек; края наклонных штрихов, дуг и окружностей имеют ярко выраженную «ступеньку»; изображение матовое или слабо-блестящее (зависит от характера поверхности бумаги и используемого красящего вещества); форма элементарной красочной точки повторяет конфигурацию микронагревательного элемента; красочный слой располагается на поверхности бумаги, образуя в заливках вязко-эластичную пленку; красочный слой при перегибах бумаги не осыпается, при механическом воздействии возможно «смазывание» изображения.
Развитие совершенного документаоборота привело к тому, что кроме оригинала, имеется большое количество копий документов, которые изготавливаются при помощи копировально-множительных устройств.
Поэтому, в случае отсутствия оригинала, а иных случаях, и при его наличии, часто возникают сомнения в подлинности имеющейся копии документа или в существовании оригинала документа, с которого изготовлена такая копия.
В связи с чем, еще одним видом полной подделки документов можно назвать монтаж копии документа.
Монтаж копии документа заключается в формировании «предварительного оригинала» (компоновке отдельных фрагментов) и последующего изготовления с него копии. Основными признаками, указывающими на монтаж копии, являются: наличие фона вокруг отдельных фрагментов; перекрывание одного фрагмента другим; не параллельность строк; различия разрешения отдельных фрагментов и морфологических признаков штрихов; растровая структура изображения оригинала исследуемой копии; наличие посторонних штрихов фрагментов не входящих в содержание исследуемого документа.
При исследовании таких документов перед экспертом ставятся следующие вопросы:
1. Каким способом изготовлен бланк документа, представленного на исследование?
2. Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка документа?
3. Не с одной ли печатной формы производилась печать бланков документов?
4. Не применялся ли при изготовлении копии документа монтаж?
При установлении способа изготовления бланка документа, исследуются такие признаки как структура штрихов, строение знаков, наличие или отсутствие деформации бумаги, характер распределения красящего вещества в штрихах.
При решении вопроса о подлинности бланка документа проводится сравнительное исследование сомнительного бланка и бланка подлинного документа.
Сопоставляются способ воспроизведения текста или рисунка, способ и качество печати, графическая точность, особенности бумаги и красок, цветопередача и защитные элементы бланка.
Для решения идентификационных вопросов в распоряжение эксперта могут быть представлены сами печатные формы, либо бланки в качестве сравнительных образцов.
Необходимо, чтобы образцы бланков были набраны и отпечатаны в той же типографии, что и исследуемые (устанавливается по выходным данным бланка). С печатных форм делают оттиски. Каждый из сравниваемых объектов изучается раздельно, в них выявляются общие и частные признаки, индивидуальные особенности.
К общим признакам относятся: способ печати, наличие, взаиморасположение и точность графического воспроизведения всех реквизитов.
При установлении существенных различий общих признаков уже на этом этапе можно сделать вывод о том, что сравниваемые бланки отпечатаны с разных печатных форм. При совпадении общих признаков приступают к изучению частных.
К частным признакам относятся: наличие точек-марашек, образующихся на различных участках бланка документа; дефекты, появляющиеся как при изготовлении, так и в процессе эксплуатации печатной формы.
При наличии достаточной совокупности совпадающих признаков (общих и частных) можно сделать категорический вывод о тождестве. В связи с этим при сравнительном исследовании необходимо изучать как можно большее количество образцов. Так, признаки различия могут быть объяснены тем, что в процессе печатания бланка документа была проведена доработка печатной формы либо часть печатающих элементов в процессе эксплуатации формы могла быть утрачена.
По этой причине в заключении необходимо объяснять причины появления признаков различий.

2.2. Способы частичной подделки документов
В случае частичной подделке документа используют такие основные способы, как:
а) дописка (дорисовка) и допечатка;
б) подчистка;
в) изменение документов путем травления и смывания;
г) замена частей документов.
Рассмотрим их подробнее.
Допиской называется добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв (или их элементов), знаков, слов или части текста.
Допечаткой является добавление новых слов, знаков или части уже имеющегося машинописного текста.
Чаще всего, дописка и допечатка небольшие по объему, но, не смотря на это, они способны существенно изменить отраженные в документе данные.
На практике, путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д. Чтобы скрыть дописку и допечатку, злоумышленники пытаются копировать почерк исполнителя текста, имеющейся в документе, подбирать подходящие пишущие приборы, красящие вещества, пишущие машины с похожим шрифтом, производят обводку первоначальных записей и другие действия