Судебно-почерковедческая экспертиза

Введение

Развитие коммуникационных технологий, использующих всевозможные мессенджеры, с каждым днем отодвигает все дальше и дальше назад, самые обычные, и многими забытые такое средство общения как письмо. Не смотря на то, что в повседневной жизни мы все больше используем электронные средства связи и коммуникаций, мы довольно часто ставим свои подписи в тех или иных документах. При этом подпись, по всем внешним признакам похожая на Вашу, может быть сделана не Вами, а другим лицом.
Среди наиболее часто назначаемых в следственной и судебной практике криминалистических экспертиз, проводимых экспертно-криминалистическими учреждениями, значительное число составляют экспертизы, связанные с исследованием документов, в частности экспертизы, имеющие целью установить лицо, исполнившее рукописный текст (запись) или подпись в конкретном документе.
В последнее время увеличилось число преступлений в финансово-кредитной сфере, массовый характер приобрели хищения денежных средств с использованием подложных документов. При расследовании преступлений в сфере экономики, сотрудниками следственных и оперативных подразделений, в ходе обысков и выемок, изымается огромное число документов, измеряемое сотнями и даже тысячами. При этом, органы следствия не всегда могут ограничить круг лиц, выполнивших подписи в тех или иных документах. Объектами исследования в таких случаях становятся рукописные записи и подписи, выполненные в договорах, соглашениях, расписках, товарных накладных, заказах, отчетах, а также иной деловой и личной переписке.
Заключение эксперта, основанное на специальных познаниях в данной области, на научных фактах, согласно Гражданско-процессуальному и Уголовно-процессуальному кодексам Российской Федерации является одним из неоспоримых доказательств при рассмотрении гражданских споров и уголовных дел. Специальный федеральный закон более подробно устанавливает права и обязанности экспертов.
Поэтому предложенная к рассмотрению тема «Судебная почерковедческая экспертиза» является актуальной в современной действительности.

§ 1. Понятие почерковедческой экспертизы.

Общеизвестно, что существует такая наука как «Криминалистика», целью которой является изучение закономерностей возникновения информации о преступлении, собирание, исследование, оценка и использование доказательств, исследование преступных действий, особенностей деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению всех видов преступлений и разрабатываемые на этой основе средства и методы данной деятельности.
Как наука «Криминалистика» подразделяется на отдельные, зачастую взаимосвязанные, направления, одним из которых является изучение почерка и письма.
Почерк – это особая для каждого человека манера письма, основанная на его письменно-двигательной системе движений, при помощи которой выполняются определенные графические символы (буквы, слова, цифры). Специфические особенности почерка начинают проявляться в возрасте десяти лет и формируются к 13-14 годам, когда сложные двигательные навыки доводятся до автоматизма. Почерк каждого человека характеризуется индивидуальным для каждого, неповторимым написанием букв, и определяется их величиной, сжатостью или растянутостью, наклоном, пробелами и рядом других особенностей и признаков.
При этом, у человека, как известно, существует несколько почерков: одним мы делает пометки в своем блокноте, другим пишем какие-либо официальные документы (заявление о приеме на работу, автобиография и др.), третьим – дружеское поздравление или любовное послание. И казалось бы, невооруженным глазом невозможно определить одним или разными лицами выполнен текст или подпись, однако, для определенной категории лиц – экспертов, не составит труда по отдельным элементам (общим и частным признакам) определить, что это почерк одного и того же человека.
Таким образом, наука «Криминалистика» включает в себя такой раздел знаний как судебная почерковедческая экспертиза.
Судебно-почерковедческая экспертиза – это вид криминалистической экспертизы, основной задачей которой является исследование почерка и подписей, проводимое экспертами-почерковедами на основе своих специальных знаний, в строгом соответствии специально разработанным методикам, а также действующим законодательством, для решения задач, входящих в предмет экспертизы данного рода.
Объектами почерковедческой экспертизы могут быть как большие тексты, так и отдельные записи, в том числе подписи. Чаще всего объектами экспертизы являются договоры, различные акты, заявления, расписки, подписи в платежных документах, свидетельства о браке. Другими словами, любые документы, рукописный текст или подписи в которых вызывают сомнение в их подлинности.
Успешное решение поставленных вопросов и задач экспертами возможно только при условии наличия правильно собранных сравнительных образцов почерка, подписи предполагаемого исполнителя.
Образцами для сравнения, которые используют специалисты — почерковеды при проведении экспертизы, могут быть:
– Свободные образцы, то есть рукописные тексты и подписи, созданные до начала экспертизы и не в связи с ее проведением. То есть, свободными образцами почерка и подписей могут быть любые рукописные тексты, записи, заметки, выполненные лицом задолго до проведения экспертизы. Не редки случаи, когда для проведения почерковедческой экспертизы, экспертам предоставляются школьные тетради лиц, заподозренных в совершении того или иного преступления.
– Условно-свободные образцы, то есть рукописные тексты и подписи, созданные после начала экспертизы, но не в связи с ее проведением. В данном случае, образцами также будут служить любые рукописные записи.
– Экспериментальные образцы, то есть рукописные тексты и подписи, выполненные лицом специально для проведения экспертизы. При этом, экспериментальные образцы почерка и подписей, выполняются лицом по постановлению следователя и в его присутствии. Как правило, следуя методике получения экспериментальных образцов почерка и подписей, человек предоставляющий данные образцы, должен собственноручно написать текст объемом от 3 до 5 листов формата А-4, находясь при этом в различных положениях (сидя за столом, стоя за столом и стоя на весу)

. Получение экспериментальных образцов почерка и подписей по данной методике, способствует получению большего объема вариационных элементов почерка одного и того же лица, что в последующем, отразится на более точном и конкретном выводе эксперта.
В ходе почерковедческой экспертизы может быть установлено:
– кем именно выполнен рукописный текст (фрагмент документа) и (или) подпись в нем;
– выполнен ли рукописный текст или подпись в нем данным конкретным лицом;
– не выполнен ли исследуемый рукописный текст умышленно измененным почерком (а также с подражанием почерка другого лица);
– не выполнен ли рукописный текст в необычных условиях (нехарактерная поза, состояние алкогольного или наркотического опьянения, болезнь, усталость, состояние эмоциональной подавленности и угнетения);
– в какой период времени написан текст (фрагмент текста, надпись); написан ли он после определенного факта, события или же до.
– в какой последовательности была поставлена подпись и печать на документе.
В большинстве случаев почерковедческая экспертиза проводится по определению суда или по назначению следователя (органа дознания). При этом, существуют как государственные экспертно-криминалистические лаборатории (экспертно-криминалистический центр МВД России, лаборатория судебной экспертизы Министерства юстиции РФ) которые имеются во всех субъектах Российской Федерации, так и частные экспертно-криминалистические учреждения. Любой человек может обратиться в экспертно-криминалистический центр для проведения экспертизы в случаях, если присутствуют сомнения в завещаниях и других документах, для определения перспективы возбуждения уголовного дела или рассмотрения дела в рамках гражданского судопроизводства.

§ 2. Задачи судебно-почерковедческой экспертизы

Задачей судебно-почерковедческой экспертизы является установление фактических данных экспертом-почерковедом, в пределах своей компетенции, в соответствии с потребностями следственной и судебной практики, на основе применения методики судебно-почерковедческой экспертизы.
В структуре задачи экспертизы можно выделить два основных элемента: цели и условия. Вопрос и исходные данные, содержащиеся в материалах экспертизы, выступают как отправные цель и условия. К такого рода исходным данным относятся:
– документ, содержащий исследуемый рукописный текст или подпись;
– сравнительные материалы – образцы почерка (подписей) предполагаемых исполнителей, в том числе сведения о предполагаемых исполнителях (правша/левша, мужчина/женщина) и обстоятельствах выполнения исследуемого документа (стоя, сидя), имеющие отношение к предмету экспертизы.
При получении исходных данных, у эксперта складывается самое общее представление о задаче, подлежащей решению. В процессе дальнейшего исследования оно уточняется, конкретизируется, в связи с чем эксперт имеет возможность правильно построить исследование и выбрать соответствующие методы решения задачи.
Задачи, решаемые судебно-почерковедческой экспертизой, делятся на следующие три основных класса:
1. Идентификационные – направленные на установление конкретного исполнителя исследуемой рукописи или факта выполнения двух и более рукописей либо разных их фрагментов одним лицом.
2. Диагностические – направленные на установление свойств, качеств, состояний исполнителя рукописи и отнесения его к определенной группе лиц.
3. Ситуационные – направленные на установление условий, обстановки, обстоятельств выполнения исследуемой рукописи.
Наиболее распространенными в судебно-почерковедческой экспертизе являются идентификационные задачи, предполагающие установление конкретного исполнителя исследуемой рукописи (текст, подписи). В связи с этим судебное почерковедение складывалось и долгое время развивалось как теория судебно-почерковедческой идентификации.
Идентификационные задачи данного вида экспертизы:
– систематизация объектов исследования;
– условий выполнения, сходства (или отсутствия сходства) почерка исполнителя исследуемого рукописного текста (подписей) и почерков (подписей) подозреваемых лиц.
При этом экспертом должны также учитываться все элементы систематизации объектов:
1) по виду рукописи (текст, краткая запись, подпись);
2) по ее составу (буквенная, цифровая, смешанная — в отношении текстов и кратких записей; буквенная, штриховая и смешанная в отношении подписей);
3) по объему информативности исследуемой рукописи (тексты большого, среднего, малого объема; подписи высокоинформативные, малоинформативные (краткие, простые), неинформативные (непригодные).
В качестве наиболее конкретного основания деления объектов выступают такие признаки почерка, как степень выработанности и строение, которые существенно определяют проявление других общих, а также частных признаков.
Учет условий выполнения исследуемого объекта предполагает дифференциацию задач по всем ступеням систематизации этих условий:
1) обычные (привычные для пишущего лица), либо необычные (непривычные, сбивающие);
2) при наличии необычных — не связанные с намеренным изменением почерка, либо связанные с намеренным изменением почерка;
3) конкретные внешние (необычная поза, необычные материал письма или пишущий прибор, письмо в движущимся транспорте, затемненном помещении и т. п.) и внутренние (болезнь, стресс, состояние алкогольного или наркотического опьянения и т. п.) сбивающие факторы; способы намеренного изменения почерка (скорописный, подражание буквам печатной формы, письмо непривычной левой рукой и др.).
Возможности решения идентификационных задач существенно зависят от их компонентного состава. Они велики в отношении текстовых объектов большого и среднего объема и более ограничены в отношении малообъемных почерковых объектов — кратких записей, подписей.
Диагностические и ситуационные задачи по степени общности дифференцируются в пределах целевой установки и образуют следующую иерархическую систему задач, связанных с установлением факта наличия или отсутствия необычности письма и при наличии необычности:
— рода (природы) необычности: естественная (не связанная с намеренным изменением почерка) или искусственная (связанная с намеренным изменением почерка);
— вида (характера) естественной необычности (постоянная, временная);
— группы естественной необычности (внутренние, внешние сбивающие факторы);
— конкретные причины естественной необычности и способы намеренного изменения почерка.
Каждая из обозначенных задач может быть самостоятельной, т.е