Этапы процесса построения и проверки версий при производстве расследования по уголовному делу

Процесс выдвижения версий, будучи составной частью мыслительной деятельности субъекта, представляет собой сложную систему. Однако независимо от положения субъекта в уголовном судопроизводстве и вида версии, этот процесс развивается по единым правилам.
Как известно, построению версий всегда предшествует изучение, анализ и оценка всей имеющейся информации. От того, насколько качественно будут выполнены эти действия, зависит эффективность процесса познания события преступления. Подчинение их единой цели позволяет рассматривать эти действия как содержание первого этапа процесса выдвижения версий.
В качестве примера обратимся к анализу первого этапа процесса выдвижения версий при расследовании преступных нарушений правил безопасности в строительстве.
Процесс выдвижения версий и установления на их основе обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, а следовательно, и содержание плана расследования по делу, зависит от следственной ситуации, сложившейся к моменту возбуждения уголовного дела, а в ряде случаев - с момента получения информации о происшествии. Выделяют 3 типовые следственные ситуации при получении следователем сообщения о нарушениях строительных правил, что позволяет говорить о наличии нескольких общих криминалистических версий по рассматриваемой категории дел:
первая ситуация характеризуется тем, что информация о происшествии поступила в органы внутренних дел непосредственно от руководства строительной организации и прошло незначительное время с момента происшествия до факта подачи заявления. Данная ситуация позволяет говорить о необходимости в первую очередь проведения осмотра места происшествия и освидетельствования, опроса. Полученная информация позволит следователю сформулировать версии о способе преступления и о его причинах;
вторя ситуация характеризуется тем, что факт происшествия стал известен исходя из деятельности контролирующих органов. В числе версий в данной ситуации может быть версия о сокрытии преступления руководителями организации;
третья ситуация связана с обращением в правоохранительные органы представителей потерпевшей стороны. В данном случае первоначальные версии будут о характере и размерах вреда, причиненного преступлением, и о потерпевшем.
Итак, на первом этапе процесса выдвижения версий происходит изучение и оценка первичной информации с точки зрения ее достоверности и достаточности для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (утверждения обвинительного заключения и т. п.), а также упорядочение разрозненных данных, что весьма важно ввиду того, что имеющаяся информация, как правило, весьма противоречива.
Вторым этапом является выдвижение (или построение) версии. Эти действия также должны производиться в соответствии с определенными требованиями.
Во-первых, каждая версия должна быть обоснована, т.е. в ее основе должны лежать сведения, собранные по уголовному делу. Источники этих сведений могут быть самыми разнообразными. К ним относятся фактические данные о каких-либо обстоятельствах дела, которые собраны как в установленном уголовно-процессуальным законом порядке (результаты следственных действий), так и непроцессуальным путем. К непроцессуальным источникам относятся оперативно-розыскные мероприятия, публикации в печати и сообщения иных средств массовой информации, а также заявления (сообщения) граждан и представителей различных организаций

. При определенных условиях источниками для выдвижения версий могут служить также различного рода слухи, анонимные сообщения, связанные с совершением преступления. Важным источником являются личные наблюдения следователя, возникшие в результате контакта с подозреваемыми, очевидцами преступления.
Имеют значение и такие источники, как данные естественных, технических и других наук (криминалистики, судебной медицины, химии, физики, биологии), обобщения практики расследования преступлений, знания о типичных следственных ситуациях, а также информация, поступающая из контролирующих органов (налоговой инспекции, контрольно-ревизионных служб), материалы ведомственных и межведомственных проверок.
Во-вторых, при построении версий необходимо выдвинуть все реально возможные объяснения исследуемого события или обстоятельства. Иными словами, следует выдвигать не одну, а несколько версий, которые по-разному бы объясняли факты и обстоятельства, известные на данный момент. Даже если выдвинутые версии противоречат друг другу. Одной из наиболее типичных ошибок является увлечение какой-либо одной версией, вероятность которой представляется очевидной исходя из конкретной следственной ситуации. В таком случае ввиду явного субъективизма не обеспечивается всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств дела, что в дальнейшем приводит к необоснованному увеличению процессуальных и временных затрат.
В-третьих, версии должны касаться лишь тех обстоятельств (фактов, явлений), которые имеют непосредственное отношение к расследуемому событию и какое-либо криминалистическое значение. Неправильно увлекаться исследованием обстоятельств, пусть даже очень интересных, но не имеющих ни уголовно-правового, ни криминалистического значения.
Построение версий требует соблюдения и некоторых логических правил. В основном версии строятся с использованием индуктивного умозаключения - от частного к общему. Отправной точкой процесса познания при этом служат разрозненные факты, которые содержат информацию лишь о некоторых элементах события преступления либо даже каком-то одном из них. Выявление и дальнейшее исследование причинно-следственных и пространственно-временных связей, существующих между этими элементами, позволяет перейти к созданию целостной картины происшедшего.
Может быть использован и дедуктивный метод познания, предполагающий движение от общего к частному. При этом анализ имеющейся информации с учетом знания возможных типовых ситуаций позволяет создать мысленную картину происшедшего, а затем, вычленяя отдельные ее элементы, проверить их наличие либо отсутствие в конкретном происшествии.
Немаловажное значение для процесса познания имеет интуиция. Однако и в этом случае версия должна иметь определенные основания в виде конкретных фактических данных. Количество данных, вероятно, будет существенно меньше, чем в ситуации, когда можно использовать индуктивный или дедуктивный методы. Такая версия представляет собой догадку, основанную на реально существующих знаниях, накопленных благодаря большому практическому и жизненному опыту, на умении логически мыслить.
Содержание третьего этапа составляет анализ выдвинутых версий